Die neuen Anlageberatungsregelungen der MiFID II.
Eine Untersuchung ausgewählter Verhaltens- und Organisationspflichten der MiFID II und ihrer Umsetzung in das nationale Recht.
Seit dem 3.1.2018 ist das zweite Finanzmarktnovellierungsgesetz in Kraft, welches die überarbeitete europäische Richtlinie für Finanzmärkte, die MiFID II, umsetzt. Diese Umsetzung in das deutsche Recht untersucht die Verfasserin anhand eines Vergleichs der...
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Produktinformationen zu „Die neuen Anlageberatungsregelungen der MiFID II. “
Seit dem 3.1.2018 ist das zweite Finanzmarktnovellierungsgesetz in Kraft, welches die überarbeitete europäische Richtlinie für Finanzmärkte, die MiFID II, umsetzt. Diese Umsetzung in das deutsche Recht untersucht die Verfasserin anhand eines Vergleichs der europäischen Vorgaben und der Hintergründe zu den neuen deutschen Regulierungen. Sie stellt diese überwiegend den Vorschriften aus Großbritannien und den USA gegenüber. Dabei beschränkt sie sich auf ausgewählte Regelungen der Anlageberatung.
Klappentext zu „Die neuen Anlageberatungsregelungen der MiFID II. “
»The New Investment Advice Regulations of MiFID II«Since 3rd January 2018, the Second Financial Markets Amendment Act (2. FiMaNoG) has been in force, which implements the Markets in Financial Instruments Directive II, MiFID II. The author examines this conversion into German law on the basis of a comparison of the European guidelines and background to the new German regulations. She compares them to the regulations in the United Kingdom and the USA. The investigation is limited to selected regulations in the field of investment advice.
Inhaltsverzeichnis zu „Die neuen Anlageberatungsregelungen der MiFID II. “
1. EinführungEinleitung - Entstehung - Definitionen der Anlageberatung - Anwendungsbereich der MiFID II - Harmonisierungsgrad - Verhältnis von Zivil- und Aufsichtsrecht - Kundenklassifikation
2. Zuwendungen
Zuwendungsregelungen für die unabhängige Beratungspraxis - Zuwendungen für die abhängige Beratungspraxis - Die Lösung des Interessenkonflikts mittels Verbot: die britische Retail Distribution Review (RDR) als Vorbild? - Die Lösung des Interessenkonflikts mittels Aufklärung - Die Behandlung von Provisionszahlungen in den Vereinigten Staaten von Amerika - Fazit zu den neuen Zuwendungsregelungen
3. Nachweis der Kosten
Europäische Regelungen - Nationale Regelungen in Deutschland - Fazit zu dem Nachweis der Kosten
4. Bessere Beratungsqualität durch neue Vorgaben für Anlageberater
Sachkundenachweis - Mitarbeitervergütung ohne Anreize zur Falschberatung - Gesamtergebnis
5. Die Aufzeichnung der elektronischen Kundenkommunikation
Die europäische Regelung - Die Aufzeichnungsregelungen in Deutschland - Die Aufzeichnungsregelungen in Großbritannien - Aufzeichnungsregelungen in den Vereinigten Staaten von Amerika - Vergleich, Fazit und Ausblick
6. Suitability
Europäische Regelungen - Deutsche Regelung - Die Anforderungen an die Geeignetheitsprüfung und deren Dokumentation in Großbritannien - Die Geeignetheitsprüfung und deren Dokumentation in den Vereinigten Staaten von Amerika - Gesamtfazit - Exkurs: Angemessenheitsprüfung und Execution-Only-Geschäft
7. Weitere Informationspflichten der WpDU
Allgemeine Anforderungen an die Informationspflichten - Exkurs: Information zur Ausführung im besten Kundeninteresse
8. Product Governance im Vertrieb
Europäische Regelungen - Deutsche Regelungen
9. Gesamtfazit
Anhang: Experteninterviews, Literaturverzeichnis, Sachwortregister
Autoren-Porträt von Jana Mansen
Jana Mansen studierte von 2009 bis 2014 Rechtswissenschaften an der Rheinischen Friedrich-Wilhelms-Universität Bonn. Anschließend war sie als wissenschaftliche Mitarbeiterin am Lehrstuhl für Bürgerliches Recht, Handels- und Wirtschaftsrecht, Rechtsvergleichung, Multimedia- und Telekommunikationsrecht von Prof. Dr. Gerald Spindler an der Georg-August-Universität Göttingen im Bereich Gesellschafts- und Kapitalmarktrecht tätig. Seit 2016 arbeitete sie promotionsbegleitend im Düsseldorfer Büro einer internationalen Wirtschaftskanzlei. Im Oktober 2017 begann sie ihr Referendariat am Landgericht Bonn.
Bibliographische Angaben
- Autor: Jana Mansen
- 2018, 535 Seiten, Maße: 15,6 x 23,3 cm, Kartoniert (TB), Deutsch
- Verlag: Duncker & Humblot
- ISBN-10: 3428154428
- ISBN-13: 9783428154425
- Erscheinungsdatum: 01.06.2018
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