Wertpapier-Compliance in der Praxis (PDF)
Eine Kommentierung aktueller Rechtspflichten
Ob angepasste Mindestanforderungen für Compliance (MaComp), aktuelles Wertpapierhandelsrecht (WpHG), erweiterte Transparenz-, Verhaltens- und Organisationspflichten (MiFID-II/MiFIR, WpDVerOV) oder konkretisierende Rundschreiben der BaFin und mehr: Streng...
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Produktinformationen zu „Wertpapier-Compliance in der Praxis (PDF)“
Ob angepasste Mindestanforderungen für Compliance (MaComp), aktuelles Wertpapierhandelsrecht (WpHG), erweiterte Transparenz-, Verhaltens- und Organisationspflichten (MiFID-II/MiFIR, WpDVerOV) oder konkretisierende Rundschreiben der BaFin und mehr: Streng reglementiert sehen sich Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute hoher Rechtsdynamik und beachtlicher öffentlicher Beobachtung gegenüber. Verstöße gegen die komplexen Vorgaben der Aufsicht bergen erhebliche Rechts- und Reputationsrisiken. Wie Sie aktuelle Umsetzungsfragen der Wertpapier-Compliance organisatorisch optimal und rechtlich einwandfrei gestalten, erfahren Sie in diesem viel beachteten Band: - Anlageberatung und deren Protokollierung - Finanzanalysen (Anlageempfehlungen) und Finanzportfolioverwaltung - Marketing und Kundeninformationen - Arbeitsrecht und Personalwesen - Mindestanforderungen an Compliance (MaComp) Einzelne Bereiche werden dabei auch unter prüferischen Aspekten betrachtet und enthalten zitierfähige Antworten auf juristische Fragestellungen.
Bibliographische Angaben
- 2019, 2. Auflage, 1348 Seiten, Deutsch
- Herausgegeben: Dirk Hense, Andreas Marbeiter, Hartmut Renz
- Verlag: Erich Schmidt Verlag
- ISBN-10: 3503165703
- ISBN-13: 9783503165704
- Erscheinungsdatum: 06.02.2019
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eBook Informationen
- Dateiformat: PDF
- Größe: 12 MB
- Ohne Kopierschutz
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